依法治国下的公司律师制度与职能发挥

作者:张玉光  来源:  日期:2020年7月31日

一、公司律师历程回顾:

2001年,WTO的加入催生了我国公司律师制度,发达国家自20世纪初就已出现了“公司律师”,随着我国加入WTO,大量外资被引入,一方面,对促进了我国经济的发展发挥了巨大作用,同时也增强了中国与各国在政治和文化等方面的联系。所谓有交流即有冲突,中国跟各国经济、文化深度交融的同时,各类民事、刑事及国际经济纠纷也在不断涌现。为了能在国际交往中立于不败之地,提高中国企业和国民的法律应对能力,我国方开始借鉴西方发达国家经验,加强了对法律专业人士的选拔和培育。2002年,司法部将律师资格考试整合升级为国家司法考试,采用职业资格选拔的方式为我国法院、检察院、律师事务所及其他法律服务性机构输送大量的专业法律人才。同年下半年,司法部颁发了《司法部关于开展公司律师试点工作的意见》(以下简称《公司律师试点工作意见》),首次以法规的形式提出了公司律师的概念。该意见明确指出,为了适应加入WTO后我国企业和法律服务业面临的新态势,为了提高企业内部法律工作者的法律素养,为了促进企业内部管理的合规化,为了促进中国的法制化进程,特别制定关于公司律师的规定。自此,公司律师在中国的大地上得以孕育发芽。

“一带一路”战略的实施为我国复兴强国之路提供了思想保证,各部门针对“一带一路”建设制定了具体的实施方略,司法部也于201511月印发了?/span>关于司法行政工作服务“一带一路”建设的意见?/span>(以下简称?/span>“一带一路”建设意见?/span>)。?/span>“一带一路”建设意见?/span>对法律服务工作在政府投资、国际旅游、资金融通、基础设施建设、法治宣传以及各国司法领域的合作等方面都提出了诸多要求。

2016年年中,中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发了?/span>关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的意见?/span>(以下简称?/span>推行意见?/span>)。?/span>推行意见?/span>要求建立健全国有企业法律顾问、公司律师制度,要求国有企业在需要的时候设立公司律师,宏观方面为企业经营决策重大事项提供合规性审查和法律意见,起草公司章程以及董事会运作规则;以及解决公司的用工纠纷、合同起草签订等具体事务。

二、公司律师,是指与国有企业订立劳动合同,依法取得司法行政机关颁发的公司律师证书,在本企业从事法律事务工作的员工。

 

三、公司律师业务范围:

公司律师可以受所在单位委托或者指派从事下列法律事务:

(一)为企业改制重组、并购上市、产权转让、破产重整等重大经营决策提供法律意见;

(二)参与企业章程、董事会运行规则等企业重要规章制度的制定、修改;

(三)参与企业对外谈判、磋商,起草、审核企业对外签署的合同、协议、法律文书;

(四)组织开展合规管理、风险管理、知识产权管理、法治宣传教育培训、法律咨询等工作;

(五)办理各类诉讼和调解、仲裁等法律事务;

(六)所在单位委托或者指派的其他法律事务。

 

四、公司律师几项重大职能的发挥:

公司律师所在单位应当建立健全决策合法性审查机制,将公司律师参与决策过程、提出法律意见作为依法决策的重要程序。

公司律师所在单位讨论、决定企业经营管理重大事项之前,应当听取公司律师的法律意见。依照有关规定应当听取公司律师的法律意见而未听取的事项,或者公司律师认为不合法的事项,不得提交讨论、作出决定。

公司律师所在单位制定、修改企业章程、董事会运行规则等规章制度,对外签署合同、协议,处理涉及本企业的诉讼、仲裁、调解等法律事务,应当安排公司律师参加或者审核。

  中共中央办公厅、国务院办公厅《关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的意见》规定:对应当听取法律顾问、公司律师的法律意见而未听取,应当交由法律顾问、公司律师进行法律审核而未落实,应当采纳法律顾问、公司律师的法律意见而未采纳,造成重大损失或者严重不良影响的,依法依规追究国有企业主要负责人、负有责任的其他领导人员和相关责任人员的责任。

 

五、公司律师履职保障:

公司律师所在单位应当完善公司律师列席重要会议、查阅文件资料、出具法律意见、审签相关文书的工作流程和制度安排,提供必要的办公条件和经费支持,保障公司律师依法依规履行职责。

 

六、公司律师执业权利:

 公司律师依法享有会见、阅卷、调查取证和发问、质证、辩论、辩护等权利,有权获得与履行职责相关的信息、文件、资料和其他必须的工作职权、条件。

 

七、公司律师执业限制:

公司律师应当接受所在单位的管理、监督,根据委托或者指派办理法律事务,不得从事有偿法律服务,不得在律师事务所等法律服务机构兼职,不得以律师身份办理所在单位以外的诉讼或者非诉讼法律事务。

 

八、公司律师与社会律师的身份转换:

担任公司律师满三年并且最后一次公司律师年度考核被评定为称职的人员,脱离原单位后申请社会律师执业的,可以经律师协会考核合格后直接向设区的市级或者直辖市的区(县)司法行政机关申请颁发社会律师执业证书,其担任公司律师的经历计入社会律师执业年限。

九、公司律师履职应掌握的关键事项:

 

 (一)中办、国办《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》

经济责任审计应当以领导干部任职期间公共资金、国有资产、国有资源的管理、分配和使用为基础,以领导干部权力运行和责任落实情况为重点,充分考虑领导干部管理监督需要、履职特点和审计资源等因素,依规依法确定审计内容。

国有企业主要领导人员经济责任审计的内容包括:

1、贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况;

2、企业发展战略规划的制定、执行和效果情况;

3、重大经济事项的决策、执行和效果情况;

4、企业法人治理结构的建立、健全和运行情况,内部控制制度的制定和执行情况;

5、企业财务的真实合法效益情况,风险管控情况,境外资产管理情况,生态环境保护情况;

6、在经济活动中落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定情况;

7、以往审计发现问题的整改情况;

8、其他需要审计的内容。

(二)国务院办公厅《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(以下简称《意见》),这是完善国有资产监管、落实国有资本保值增值责任、防止国有资产流失的重要制度安排。

《意见》指出,要按照完善现代企业制度的要求,以提高国有企业运行质量和经济效益为目标,以强化对权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集部门和岗位的监督为重点,严格问责、完善机制,构建权责清晰、约束有效的经营投资责任体系。在2017年年底前基本形成国有企业违规经营投资责任追究制度和责任倒查机制,在2020年年底前全面建立覆盖各级履行出资人职责的机构及国有企业的责任追究工作体系,形成职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究工作机制。

《意见》强调,国有企业经营管理有关人员违反国家法律法规和企业内部管理规定,未履行或未正确履行职责造成国有资产较大或重大损失,以及其他严重不良后果的,应当追究责任,且实行重大决策终身责任追究制度。一是针对违规经营投资问题集中的环节,明确了9大方面54种需追究责任的情形,包括集团管控、购销管理、工程承包建设、转让产权及上市公司股权和资产、固定资产投资、投资并购、改组改制、资金管理、风险管理等方面。二是规定资产损失包括直接损失和间接损失,对企业违规经营投资发生的资产损失,应当在调查核实的基础上,依据有关规定认定损失金额及影响。三是明确经营投资责任包括直接责任、主管责任和领导责任,责任追究应根据资产损失程度、问题性质等,对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送司法机关等方式处理。四是提出责任追究工作原则上按照干部管理权限组织开展。达到较大或重大资产损失标准等情况,应当由上级企业或履行出资人职责的机构开展责任追究工作。

《意见》要求各级履行出资人职责的机构和国有企业要建立健全违规经营投资责任追究制度,细化违规经营投资责任追究的原则、范围、依据、启动机制、程序、方式、标准和职责,保障违规经营投资责任追究工作有章可循、规范有序。责任追究工作要加强与党建、审计、纪检监察、干部管理等部门的协同,形成监管合力,提高工作效率,增强工作效果。探索向社会公开责任调查处理情况,接受社会监督,充分发挥警示教育作用。

(三)《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》

  廉洁从业行为规范:

1国有企业领导人员应当切实维护国家和出资人利益。不得有滥用职权、损害国有资产权益的下列行为:
  违反决策原则和程序决定企业生产经营的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项;
  违反规定办理企业改制、兼并、重组、破产、资产评估、产权交易等事项;
  违反规定投资、融资、担保、拆借资金、委托理财、为他人代开信用证、购销商品和服务、招标投标等;
  未经批准或者经批准后未办理保全国有资产的法律手续,以个人或者其他名义用企业资产在国(境)外注册公司、投资入股、购买金融产品、购置不动产或者进行其他经营活动;
  授意、指使、强令财会人员进行违反国家财经纪律、企业财务制度的活动;
  未经履行国有资产出资人职责的机构和人事主管部门批准,决定本级领导人员的薪酬和住房补贴等福利待遇;
  未经企业领导班子集体研究,决定捐赠、赞助事项,或者虽经企业领导班子集体研究但未经履行国有资产出资人职责的机构批准,决定大额捐赠、赞助事项;
  其他滥用职权、损害国有资产权益的行为。
  2、国有企业领导人员应当忠实履行职责。不得有利用职权谋取私利以及损害本企业利益的下列行为:
  个人从事营利性经营活动和有偿中介活动,或者在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股;
  在职或者离职后接受、索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业,以及管理和服务对象提供的物质性利益;
  以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品,以及以其他交易形式非法收受请托人财物;
  委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义,未实际出资而获取收益,或者虽然实际出资,但获取收益明显高于出资应得收益;
  利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源,为本人或者配偶、子女及其他特定关系人谋取利益;
  未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务,或者经批准兼职的,擅自领取薪酬及其他收入;
  将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金,以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分;
  其他利用职权谋取私利以及损害本企业利益的行为。
  3国有企业领导人员应当正确行使经营管理权,防止可能侵害公共利益、企业利益行为的发生。不得有下列行为:
  本人的配偶、子女及其他特定关系人,在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股;
  将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定关系人经营;
  利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
  利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件;
  本人的配偶、子女及其他特定关系人投资或者经营的企业与本企业或者有出资关系的企业发生可能侵害公共利益、企业利益的经济业务往来;
  按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避;
  离职或者退休后三年内,在与原任职企业有业务关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股,或者在上述企业或者机构从事、代理与原任职企业经营业务相关的经营活动;
  其他可能侵害公共利益、企业利益的行为。
  4国有企业领导人员应当勤俭节约,依据有关规定进行职务消费。不得有下列行为:
  超出报履行国有资产出资人职责的机构备案的预算进行职务消费;
  将履行工作职责以外的费用列入职务消费;
  在特定关系人经营的场所进行职务消费;
  不按照规定公开职务消费情况;
  用公款旅游或者变相旅游;
  在企业发生非政策性亏损或者拖欠职工工资期间,购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备等;
  使用信用卡、签单等形式进行职务消费,不提供原始凭证和相应的情况说明;
   其他违反规定的职务消费以及奢侈浪费行为。
  5国有企业领导人员应当加强作风建设,注重自身修养,增强社会责任意识,树立良好的公众形象。不得有下列行为:
  弄虚作假,骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益;
   大办婚丧喜庆事宜,造成不良影响,或者借机敛财;
  默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动;
  用公款支付与公务无关的娱乐活动费用;
  在有正常办公和居住场所的情况下用公款长期包租宾馆;
  漠视职工正当要求,侵害职工合法权益;
  从事有悖社会公德的活动。

 

(四)中办、国办《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》

“三重一大”事项的主要范围:

  1、重大决策事项,是指依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》以及其他有关法律法规和党内法规规定的应当由股东大会(股东会)、董事会、未设董事会的经理班子、职工代表大会和党委(党组)决定的事项。主要包括企业贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施,企业发展战略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外投资、利益调配、机构调整等方面的重大决策,企业党的建设和安全稳定的重大决策,以及其他重大决策事项。

  2、重要人事任免事项,是指企业直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括企业中层以上经营管理人员和下属企业、单位领导班子成员的任免、聘用、解除聘用和后备人选的确定,向控股和参股企业委派股东代表,推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人,以及其他重要人事任免事项。

  3、重大项目安排事项,是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括年度投资计划,融资、担保项目,期权、期货等金融衍生业务,重要设备和技术引进,采购大宗物资和购买服务,重大工程建设项目,以及其他重大项目安排事项。

  4、大额度资金运作事项,是指超过由企业或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括年度预算内大额度资金调动和使用,超预算的资金调动和使用,对外大额捐赠、赞助,以及其他大额度资金运作事项。

(作者单位:山东舜达律师事务所
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